剑桥中国辽西夏金元史-第29章
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① ＇645＇《辽史》，卷 19，第 225 页。
② ＇645＇《辽史》，卷 19，第 226 页。
１０４４ 年，当云州（今大同）升为西京时，地方行政管理体系通过以五京
为中心的道而告完成。西京管辖 ９３８ 年所获领土的西半部和位于现在内蒙古
的黄河河套北面的阴山地区。③这一领土正式成为西京道的组成部分，有相当
多的汉族人口（见地图 ７）。
但是，圣宗时期频繁战争的后果成为兴宗时代国内统治的主要问题。很
显然，数十年的战争导致了人民的困苦与混乱，而且有迹象表明契丹战争机
器开始衰退。
最紧迫的问题是由于劳役和兵役的频繁征发所压在富人和穷人身上的负
担，尤其是在遥远的西部和北部边界。在 １１ 世纪 ３０ 年代末的某些时期，皇
帝曾就如何对付由于过重的劳役和兵役而引起的日益增长的危机与贫穷、国
内的不满和盗贼蔓延等问题，向他的大臣们征求过意见。宫廷最杰出的儒士
萧韩家奴上奏一个详细的奏折，建议从遥远的边界地区撤回过分扩展的要
塞，放弃对契丹人徒劳无益的领土扩张政策。他主张集中兵力，努力加强南
边和东边真正重要的边界。④遗憾的是，我们不知道皇帝的反应如何。不管当
时的结果怎样，直到 １１ 世纪末，对设在边远的部族的要塞提供后援所造成劳
民伤财的抱怨一直不断。⑤
为了给征集劳役提供基础，１０３９ 年“诏括户口”——下令进行户口登记。
①１０４６ 年下令对军队及其家属进行登记注册，②并在 １０５１ 年又对军队户籍做
了进一步调查统计。③军队似乎也已缺少马匹，而这曾经是契丹人的主要资
源。为此，１０４３ 年下令禁止在葬礼时以马或牛为殉葬品，④１０４８ 年又派出主
管官员对马匹进行登记注册。⑤
对军队训练，特别是对汉人军队的训练也存有深深的顾虑。１０３５ 年，军
队受命监督他们的炮手、弩手、弓手和剑手的定期训练。⑥１０４６ 年，皇帝视
察了汉人军队的训练，而他们使用了炮和弓箭。⑦但是，对汉军炮手和弩手拙
劣技术的关注一直持续到下一朝。⑧这些技术与契丹传统的骑兵机动作战无
关，但这对他们与定居的邻国宋朝和高丽作战则是极为重要的。这一关注表
明，当辽朝军队从未能成功地占领一处任何规模的设防地区后，契丹将领们
已认识到圣宗时代作战的教训。
兴宗时的对外关系
③ ＇645＇《辽史》，卷 19，第 231 页；卷 37，第 438 页。
④ ＇645＇《辽史》，卷 103，第 1446—1449 页；译文见＇541＇《中国社会史：辽》，第 557—559 页。
① ＇645＇《辽史》，卷 18，第 221 页。
② ＇645＇《辽史》，卷 19，第 233 页。
③ ＇645＇《辽史》，卷 20，第 243 页。
④ ＇645＇《辽史》，卷 19，第 228 页。
⑤ ＇645＇《辽史》，卷 20，第 239 页。
⑥ ＇645＇《辽史》，卷 18，第 217 页。
⑦ ＇645＇《辽史》，卷 19，第 232 页。
⑧ ＇645＇《辽史》，卷 26，第 308 页，1095 年记事。
兴宗留给其继承人的遗命之一是完整地维持与宋的和平条约，⑨这是保证
王朝稳固的最重要因素。这样，两个宫廷间继续持续不断地定期互派使节。
与高丽也谨慎地保持着友好的关系。对外关系的中心问题已转移到西南部，
那里西夏国的力量已迅速增长。西夏已深深陷入与契丹和宋的关系中，它威
胁要用战争吞并整个北部边界。
在 １１ 世纪初期，西夏已开始同时向契丹和宋进贡，并竭力在二者之间挑
拨离间，以捍卫自身的独立并赢得机会扩张自身的领土和影响。他们的野心
针对西部，在那里，他们一直向回鹘人扩张（见第二章）。这一向西扩张使
他们陷入与契丹的冲突中，他们的竞争是为了控制向西的贸易路线，而不是
为了领土。
那时，在现在的甘肃西部有三个独立的地区。凉州控制在吐蕃军阀手中。
在甘州是一个回鹘人的国家，控制着甘肃走廊的中部。再往西，以敦煌为中
心，是沙州政权，由汉人军阀曹氏家族所统治。后者似乎在 １１ 世纪初期还在
回鹘人的控制之下。１００６ 年，沙州统治者曹［宗］寿向圣宗宫廷派出了一个进
贡使团，这似乎鼓励了圣宗对临近的甘州回鹘人政权的进攻。在 １００８ 年、１００９
年和 １０１０ 年，契丹向甘州派出了远征军。虽然契丹取得了某些有限的胜利，
于 １０１０ 年洗劫了肃州并赶走了那里的居民，但这些战争并没有能够征服同时
受到西夏进攻的这一地区。１０２７ 年，另一支远征军包围了甘州，但没能占领
这座城市，并以撤退的军队在今内蒙古西南部遭到阻卜部落的伏击而结束，
阻卜总是强烈地阻止契丹人对西部扩张的企图。
与此同时，西夏继续逐步合并河西地区（甘肃西部）。１０２０ 年，他们建
立了一座新的城市兴州（后改名兴庆，今银川）。到 １０３６ 年，他们占领了甘
州地区，虽然沙州直到 １１ 世纪 ５０ 年代仍至少保持着半自治，但西夏宣称甚
至塔里木盆地深处的和阗也是他们的附属。１０３８ 年，西夏王李元昊自称大夏
皇帝，并派出一支外交使团到开封，以一封充满挑衅与傲慢的信，断绝了与
宋的臣属关系。西夏新皇帝曾在 １０３１ 年兴宗即位不久与契丹公主成婚，但两
人关系不睦，而到 １０３８ 年初公主去世时，契丹宫廷派出了一名使节对公主的
死因进行调查。①出于某种奇怪的原因，《辽史》没有提到元昊僭越帝号或契
丹宫廷的反应。
与此同时，宋朝采取了激烈的行动。他们首先剥夺了宋廷授予元昊的所
有称号，给他当头一棒，而且中止了党项人赖以繁荣的边界贸易。宋与党项
新国家的关系逐渐恶化，到 １０４０ 年边界摩擦逐步升级为全面战争。战争状态
时断时续，一直拖延到 １０４４ 年，才由一系列谈判所打破。尽管尽了最大努力，
宋朝军队还是接连遭受惨败，党项人证明了他们自己是难以对付的敌手。
在这一冲突的初始阶段，辽廷没有介入，它接受了双方派出的大使，每
一方都告之其在战争中的进展。然而，宋朝陷入严重困境这一事实不久就明
朗了，而且，在 １０４２ 年宋朝遭受极为惨重的失败后，契丹决定向其施加压力，
以求取得宋对长期有争议的关南地区的领土让步。这一外交压力导致了和平
解决。１０４２ 年，契丹以增加来自宋廷的银、绢各 １０ 万为条件，放弃了领土
要求。条约肯定了 １００５ 年所建立的“兄弟关系”，而且可能契丹还答应宋朝，
他们将努力说服元昊与宋朝签定和约。宋朝认为西夏和辽会成为亲密的同
⑨ ＇595＇《契丹国志》，卷 7，第 66 页。
① ＇645＇《辽史》，卷 18，第 220 页；卷 115，第 1526 页。
盟。但这一同盟只是大而无当的虚构：当 １０４３ 年元昊请求辽朝同他一道进攻
宋朝时，兴宗拒绝了他，而且，西夏与契丹之间的裂痕也开始逐渐扩大。
元昊暂时表示愿意与宋朝签定和约，但他提出的条件是不能接受的，而
且他的交往方式被认为是无礼的。谈判拖延了两年，当宋廷得知西夏和契丹
已爆发了敌对行为而且首批契丹讨伐军队在 １０４４ 年被击败后，谈判才最后达
成协议。
由于生活在辽朝边境内的一些党项部落民叛乱并逃入西夏领土避难，过
去的同盟之间于 １０４４ 年初夏爆发了战争。辽朝指责李元昊煽动了这些部落叛
乱，虽然几乎可以肯定是他们自己在西夏边界设防和禁止部民们所依赖的马
市而引起了麻烦。当叛乱在 １０４４ 年被粉碎后，辽朝立即派遣了一支讨伐军进
入西夏领土。
宋朝抓住了自己与西夏谈判的机会。在西夏统治者接受作为宋朝藩属地
位的条件下，于 １０４４ 年冬天与西夏签定了一项条约。作为回报，宋朝答应每
年给西夏类似于辽的岁币，虽然数量较少：每年银 ７．２ 万两和绢 １５．３ 万匹，
外加大量的茶叶。边界贸易仍定期举行，市场对党项人开放。但是条约有一
个重大缺陷：它不像与辽朝所签定的条约，没有能够划定两国的边界，因而，
在以后的 ７０ 年里，不断发生边界争端和爆发战争。
虽然宋朝利用了契丹与西夏爆发战争这一时机，但契丹 １０４４ 年的入侵并
不成功。在首次入侵以惨败告终并且丧失两名契丹统帅后，边界又集结了大
军。九月份，皇帝的弟弟重元和北院枢密使萧惠被授予先头部队的指挥权以
发动全面入侵。李元昊立刻派出使节，甚至亲自来与辽朝皇帝和谈。但是兴
宗的顾问们自信能取胜，所以他们劝说皇帝拒绝求和，而在战场上处理这一
问题。这是一个灾难性的决定。辽军在西夏都城西面的贺兰山脉的一次激战
中被彻底击溃。许多契丹高官，包括皇帝的内弟被党项人俘虏。于是兴宗被
迫接受了元昊先前的臣服提议，恢复了和平。
失败使皇帝及其宫廷十分沮丧。１０４８ 年，随着李元昊去世，西夏皇位传
给了一个婴儿，党项宫廷由于一次残酷的权力斗争而被削弱。契丹找到了复
仇的机会，１０４９ 年秋天，一支辽朝大军侵入西夏，分三支向都城推进。兴宗
亲自率领的一支军队几乎没有遇到抵抗，但由于缺少喂马的水和牧草而被迫
撤军。皇帝的内弟萧惠率领的另一支军队沿黄河向南前进，由一支船队和补
给船支援，但遭到伏击而大败，损失惨重，萧惠几乎丧命。第三支军队则取
得小胜。它洗劫了元昊在贺兰山脉为其宠妃建立的一所离宫，年轻的遗孀和
几名党项高级官员家属被俘，但这对其他地区的严重损失来说只是小小的
